索??引??号 | bm56000001/2024-00007157 | 分????????类 | |
---|---|---|---|
发布机构 | 发文日期 | 1718671060000 | |
名????????称 | 深圳证监局关于对陈丽旋采取出具警示函措施的决定 | ||
文????????号 | 行政监管措施决定书〔2024〕97号 | 主??题??词 |
深圳证监局关于对陈丽旋采取出具警示函措施的决定
陈丽旋:
经查,深圳富兴基金管理有限公司(以下简称富兴基金或公司)在从事私募基金业务活动中,存在以下行为:一是公司管理的富兴鸿蒙1号私募证券投资基金(以下简称鸿蒙1号)未按照基金合同约定进行投资运作,未按照基金合同约定为投资者办理赎回,未履行谨慎勤勉义务;二是公司未按照基金合同约定,如实向鸿蒙1号投资者披露可能影响其合法权益的重大信息。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(亚博足彩app下载令第105号,以下简称《私募管理办法》)第四条第一款、第二十四条的相关规定。
鸿蒙1号基金成立后,陈丽旋负责运作管理,存在向投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益的情形,构成《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕71号)第六条第一款第三项规定的违规行为,违反了《私募管理办法》第四条第二款的相关规定。
依据《私募管理办法》第三十三条的规定,我局决定对陈丽旋采取出具警示函的行政监管措施。
如对本行政监管措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。
深圳证监局
2024年5月21日