陈杰、李玲：

经查，深圳市珞珈投资咨询有限公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：一是在与多频道网络（Multi-Channel Network，简称MCN）机构的业务合作中，合规管理存在缺陷。二是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务。三是向个别客户提供证券投资顾问服务前未评估客户风险承受能力。四是存在个别误导性营销宣传情形。上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第十一条、第二十四条的规定。

陈杰作为深圳市珞珈投资咨询有限公司法定代表人、董事长，李玲作为合规负责人，对上述违规行为负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监管措施。

如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳证监局

　　　　　　　　　　　　　　　　 2024年4月30日

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