刘铭：

经查，你在慧研智投科技有限公司工作期间，存在未登记为证券投资顾问人员，但私下向客户提供证券投资顾问服务，并以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用的情形。

上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条第一项，《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十三条第二款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第四项的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、第五十六条，《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、第二十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到本决定书之日起1个月内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。       

                                   山西证监局  

                                 2024年6月28日

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