倪忠威：

    我局在对财咨道信息技术有限公司（以下简称公司）现场检查中发现，公司存在以下问题：

    一是人员管理不规范。聘任高级管理人员未向监管部门备案；个别从业人员离职后未办理执业注销登记；个别高级管理人员兼职未向监管部门报告；廉洁从业等内控制度未有效建立。二是营销合规管理不到位。个别营销人员向客户提供投资建议；营销记录留痕不全；存在误导性营销宣传情况。三是客户适当性管理不够规范。个别营销人员存在指导客户进行风险承受能力评估的情况。四是自媒体平台直播管理不规范。个别非投顾人员在直播中对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论性意见。

    上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（亚博足彩app下载令第195号，以下简称《办法》）第三条第一款、第十八条、第三十二条第二款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（亚博足彩app下载令第202号，以下简称《廉洁从业规定》）第六条、第七条，《证券投资顾问业务暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第七条、第二十四条、第二十七条、第三十条,《证券期货投资者适当性管理办法》（亚博足彩app下载令第202号，以下简称《适当性管理办法》）第三条，《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号)第一条的规定。你作为时任公司总经理，对上述行为负有领导和管理责任。依据《办法》第五十一条第一款、第五十六条第一款第二项和第二款,《廉洁从业规定》第十八条、第二十一条，《暂行规定》第三十二条,《适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                           辽宁证监局

                          2024年6月12日

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