江苏百瑞赢证券咨询有限公司:

经查,我局发现你公司存在以下问题:

一、内部管理上,部分公示信息不准确,人员管理不到位。

二、营销过程中,合规管控不到位,部分员工存在不实、误导性宣传或暗示收益的行为,与第三方机构合作开展网络、电话营销中留痕管理不完善,存在个别无投顾资格人员提供证券投资建议情形。

三、提供服务中,对个别客户信息未审慎了解;向部分客户提供、发送投资建议时,未充分说明合理依据、部分标注信息不完整。

以上事实有《关于江苏百瑞赢证券咨询有限公司的现场检查事实确认书》、我局执法人员在现场检查中收集的证据证明。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第四条、第十九条,《证券投资顾问业务暂行规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第八条、第十一条、第十二条、第十六条、第二十七条和第三十一条的规定。根据《证券法》第一百七十条第二款和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。责令你公司在监管措施决定下发之日起6个月内,每月开展一次内部合规检查,全面检查公司合规管理制度的建立情况、经营管理行为的合规性和规范整改工作的落实情况,及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除,根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施,并在每次检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。

你公司应当认真整改,提升合规管理水平,并于收到本决定书之日起15日内向我局提交书面整改报告,我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况,视整改情况采取进一步措施。

如果对本监督管理措施不服,你公司可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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